國際石油工程合同風險防范措施

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[摘要]文章介紹了國際石油工程合同的概念與特點，分析了國際工程合同風險的類別及成因。對實踐中常見的合同風險進行闡述，并根據不同階段的特征提出針對性的具體防范措施，從根本上維護承包商的利益，盡量減少甚至規(guī)避合同風險。

[關鍵詞]國際石油工程合同；風險類別及成因；風險防范

隨著國家“走出去”發(fā)展建設的實施及國內能源供需矛盾的日漸突出，中資石油公司不斷加快境外發(fā)展的步伐，國際工程合作邁入跨越式發(fā)展的新階段，項目數量和金額不斷提升。但由于海外工作經驗的不足及語言環(huán)境、文化習慣、法律背景、經濟制度等因素的差異，國際石油工程合同的復雜性和多樣性蘊藏著諸多風險。如何準確地辨別合同風險并及時有效地作出防范，成為中資石油公司獲取投資回報、維護自身利益的關鍵。

一、國際石油工程合同的概念與特點

國際石油工程合同是適用國際工程承包的合同，是指業(yè)主和承包商為了完成特定的工程所簽訂的明確雙方權利義務的合同。是工程施工質量控制、進度控制以及財務控制的主要依據。國際石油工程合同有其特殊性和高風險性的特點。首先，國際石油工程領域采取先定價后交易的方式；其次，石油工程具有規(guī)模大、生產流動性強、設備材料消耗大，受自然條件影響大等特點，導致合同內容的復雜性和多樣性；最后，國際石油工程競爭性強，很多中小工程承包商為了取得工程項目和搶占市場，盲目降價，不公平的競爭導致承包商承擔諸多的風險。①

二、國際石油工程合同風險及成因分析

（一）國際石油工程合同風險分類

國際石油工程合同是在資源國政府與石油公司在石油資源共同開發(fā)下為了保證雙方利益形成的具有法律效力的合同文本，是兩者在投資風險與利潤分配之間長期博弈的結果。從長期發(fā)展的階段來看，資源國政府對自身石油產業(yè)的控制能力越來越強，通過控制資源的主權和支配權，不斷修訂并限制石油公司可取得的利潤和利益。國際石油工程合同風險是指在合同簽署或項目實施的過程中，由于各種因素的影響而導致的外國石油公司經濟損失或價值減少的可能性。②根據合同風險產生的原因和性質，可以把風險分為客觀性風險和主觀性風險兩大類。客觀性風險是指客觀存在的，不能靠承包商主觀意志改變的，主要包括政治風險、經濟風險、自然風險等；主觀性風險是指由人為因素引起的，可能通過承包人主觀意志控制或消除的，主要包括投標風險、合同條款風險、項目規(guī)劃風險、合同變更風險、合同價格和支付風險、合同管理風險等。合同風險不僅可能使承包商最終無法正常收回成本，企業(yè)經營虧損，還可能導致企業(yè)境外法律風險。因此，在國際石油工程合同的簽署和執(zhí)行中，對可能存在的風險進行分析和防范就顯得尤為重要。

（二）國際石油工程合同風險成因分析

1.合同管理意識不強，風險意識薄弱在實際項目中，業(yè)主就是上帝，承包商往往是合同中的弱勢群體。石油公司管理人員迫于市場和經營責任的壓力，很多情況下急于拿下合同，未對合同內容和條款進行認真細致研究，就草率簽署合同，無形中埋下潛在風險；或者為了能拿到項目，不敢對業(yè)主合同模板提出異議，導致簽署的合同明顯對己方苛刻和不利，致使后期執(zhí)行中存在更多風險。2.合同管理職能履行不足，合同管理人員素質不高石油公司合同管理人員的專業(yè)知識水平和業(yè)務素質，直接影響了合同文本的質量和履約力度。有些石油公司沒有專門的合同法務審查部門或者專業(yè)的合同管理人員，合同管理履職能力明顯不足；或者合同管理人員水平不夠或將審查流于形式，未能準確發(fā)現及提出合同中存在的風險和問題，導致簽署的合同雙方權利義務不平等，合同執(zhí)行存在風險。3.合同文本不規(guī)范，或未采用國際通行格式文本國際工程合同中的條款設定不規(guī)范、不完整、不全面，存在遺漏或錯誤，對于合同執(zhí)行中存在的關鍵性問題和爭議沒有準確識別和提及，導致工程合同中存在重大風險因素。同時，合同規(guī)定不清楚，用詞含糊還可能在合同執(zhí)行中發(fā)生爭議，雙方理解存在歧義最終導致合同執(zhí)行偏差。4.承包商不重視或不擅長索賠在石油行業(yè)實踐中，許多承包商在發(fā)生爭議或損失后，運用法律維護企業(yè)利益的決心和力度不夠，不敢索賠或者不知道如何索賠。如怕得罪業(yè)主公司，破壞合作關系，或對于完成的工作量沒有及時找業(yè)主確認，到合同約定的付款時間業(yè)務未付款沒有進行催促或提出要求，未能全面及時地收集相關索賠證據資料，從而導致索賠工作無從下手，最終導致自身利益的喪失。

三、國際石油工程合同常見風險及防范措施

國際工程合同一般要經歷招投標、談判、簽署、履行和終止等階段，不同階段的風險表現不盡一致，承包商應根據不同階段的風險特點采取針對性的風險防范和管理措施。

（一）合同談判簽署階段

1.支付貨幣風險的防范一般來說，承包商要自行承擔國際工程中的匯率風險。在支付貨幣的選擇上，應盡量選擇美元等比較穩(wěn)定保值的貨幣，避免選擇波動比較大的貨幣。目前在海外石油市場中大多數發(fā)展中國家的市場都不太穩(wěn)定，貨幣匯率會隨著當地經濟、政治因素波動。如業(yè)主偏好采用組合貨幣支付工程款，承包商也要盡量爭取當地貨幣支付比例最小化，一般不超過20%，并將此貨幣優(yōu)先用于項目執(zhí)行期間的當地采購和支付現場費用。2.適用的準據法風險的防范關于準據法通常規(guī)定適用工程所在國的法律，但如果工程所在國為法制不健全的發(fā)展中國家或不發(fā)達國家，則盡量避免使用其國內法。應盡量爭取使用一個第三方中立國且法律體系比較成熟的國家的實體法，并最大可能地爭取使用國際慣例。在工程技術規(guī)范的選擇上，如有可能建議業(yè)主采納承包方所在國的工程技術規(guī)范，更有利于承包方工作的開展。3.爭議解決方式風險的防范國際工程爭端最終的解決方式有法律訴訟或者仲裁。爭議解決方式的選擇對爭議結果具有很大的影響，如選擇業(yè)主所在國進行訴訟或仲裁對承包商來說是十分不利的，畢竟當地法院和仲裁機構會更多考慮本國的利益。選擇國際仲裁機構，對承包商來說比較公平。應在合同中選擇國際仲裁機構進行仲裁，如解決投資爭端國際中心（ICSID）或國際商會仲裁院（ICC）。

（二）合同履行階段

1.工程范圍及工程量變更風險的防范在合同簽署后，項目執(zhí)行人員務必嚴格按照合同簽署的工作范圍要求開展項目工作，明晰自身工作責任。對于業(yè)主單方面變更或調整工作量的行為要能準確識別并提出，通過簽署工程量變更書面文件或雙方會議紀要的方式對此予以全面記錄和確認，對于需要承包商額外付出工作量的行為，要向業(yè)主及時提出合同變更或工作量變更請求，要求業(yè)主支付相應對價，切實維護自身利益。2.合同價款和付款條件風險的防范對于合同價款問題，有的項目由于業(yè)主籌措資金或項目建設等原因，簽完合同之后不一定馬上開工或開工后一段時間被停滯，承包方有必要與業(yè)主提前商定或后期補充簽署一份調價條款，明確在發(fā)生此類問題時如何對原合同價款進行調價，確保自身利益不受損失。合同的簽署或者生效，應以承包方收到業(yè)主預付款為前提，否則承包方風險過大。在合同履行中，要嚴格按照合同里程碑付款督促業(yè)主按時付款，以免承包商自行墊資過多增加風險又增加利息負擔。要防止業(yè)主將里程碑付款壓后延付的傾向。要一直關注進度款付款比例、業(yè)主付款時間要求、質保金限額和支付方法等承包商占用流動資金及財務費用的關鍵因素，保障自身利益。3.保函條款的運用和風險防范一般來說，在投標階段或合同簽署后，業(yè)主會要求承包商辦理各類保函，以確保承包商具備履行約定義務的能力。按照國際慣例，承包商的履約保函、質保函等各類保函累計不應超過合同總價的10%，否則對承包商的處罰就不公平。同時承包商還應注意保函被業(yè)主無理由克扣的風險，如要求承包商提供銀行無條件的質保函。承包商應堅持出具質保函時，附上通知義務。按照國際慣例，業(yè)主保函兌現前一般要提前10-20天通知承包商，接到通知后，承包商要及時與業(yè)主交涉，保障保函的安全。③

（三）合同管理風險防范

1.做好合同簽署前風險評估及風險回避工作在項目招投標階段，負責合同的法務人員應及時介入，結合法律、經濟、政治等內外因素，對可能發(fā)生的風險進行評估，對預期可能產生的風險提出應對措施。一是通過對風險的規(guī)避、控制、轉移、分散，將其最大限度地消除和減輕；二是利用財務、法律條款等措施，最大化地減少風險對項目實現度的不良影響。2.建立完善合同管理評審機制，提升法律人員業(yè)務水平承包商應在自身企業(yè)內部建立嚴格的合同評審機制，落實合同會簽制度，強化合同風險的事先調研，將具體技術、市場、財務、法律等部門和海外項目部門作為責任主體，在涉及合同評審時，各相關業(yè)務部門必須承擔起審查自身業(yè)務范圍內風險的責任，正式簽署書面意見。同時，負責合同審查的人員要具備專業(yè)的法律水平，豐富的工程管理經驗和較高的外語知識能力，能夠準確識別合同風險并提出有效的處理措施。通過參考國際通行工程合同范本（如FIDIC合同模板），提煉內部實踐工作經驗，不斷總結自身合同審查要素要點，提升合同管理和風險防范水平。3.設立專門合同管理人員，對合同全過程進行跟蹤管理在項目執(zhí)行過程中，必須設置專職合同管理人員，對合同里程碑節(jié)點實施全范圍監(jiān)督和把控。嚴格按照合同辦事，對于工作范圍、工期、付款、違約等關鍵因素和條款準確把握，按時確認工作量，按照里程碑付款確認收入，相關文件和證據資料及時存檔，文件交接做到清晰完整，為日后保存有效證據進行索賠、維護自身權益不受損失做好基礎和防范工作。

四、結語

國際石油工程合同因國際工程項目的特殊性和復雜性而長期普遍存在，但只要對風險的因素、成因等特點有所了解和把控，并對合同具體階段可能發(fā)生的風險加以重視，采取必要的措施進行管理，合同風險是可以得到減少甚至規(guī)避的。

注釋

①宋近雙.國際石油工程合同風險與防范[J].法商，2010，（9）：323。

②秦朗.國際石油合同風險控制淺析[J].國際石油經濟，2012，（12）：52。

③潘慧鴻.國際石油工程招投標階段的合同風險研究[J].現代商業(yè)，2010，（2）：48。

作者:梁妍 單位:中國石油工程建設有限公司北京分公司