國際貿易技術溢出與創新能力研究

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摘要：本文梳理了國際技術溢出、知識產權保護與創新三者之間的邏輯關系，研究發現由于發展中國家的技術水平，人力資本等與輸出國存在較大差距，由于需要對引進技術的進行適應，會刺激引進國進行“二次創新”和“適應性創新”。并且由于我國各地區經濟社會發展存在巨大差異，各區域存在最優的知識產權保護強度，應該與自身國際貿易技術溢出和區域創新能力相適應。

關鍵詞：國際貿易；區域創新能力；知識產權保護

一、引言

黨的十八屆五中全會指出，創新是引領發展的第一動力，在國際發展競爭日趨激烈和我國發展動力轉換的形勢下，必須把創新擺在國家發展全局的核心位置和基點處。而大量研究發現一國或地區的知識產權保護水平強弱往往會對國際貿易技術溢出產生重大影響（kellerandWoflgang，2001）。然而國際貿易、知識產權保護與區域創新能力之間的關系如何，雖然國內外學者都進行了大量研究，但無論是在理論方面的探討，還是在相關的實證檢驗中，關于國際貿易與知識產權保護能否提升技術落后的發展中國家的創新能力依然沒有形成一致的結論，存在巨大爭議。因此從理論上梳理我國國際貿易對區域創新能力的關系，及其影響機制，對加快區域創新能力的提升，建設創新型國家具有重要的理論指導意義。

二、理論與影響機制分析

（一）國際貿易技術溢出與區域創新能力

開放條件下，國際貿易技術溢出已經成為發展中國提升自身創新能力的重要渠道，發展中國家在自主創新的同時可以發揮“后發優勢”，在降低創新成本的同時提高技術創新的變遷速度。就技術落后的發展中國家而言，進口國外先進資本品是吸收技術溢出的最為直接的方式，其影響途徑主要有以下幾個：首先，先進資本品輸入發展中國家后，由于技術差距的存在，輸入國產生模仿動機，通過對新產品、新技術的模仿、吸收和再創新，進口國的技術創新水平有所提升；其次，當進口商品本身需要復雜的技術指導，伴隨著商品進口而來的各種形式的技術指導對本地生產商也會造成一定的影響；最后，由于進口商品擠占了大量國內市場，一定程度上促進了國內市場的競爭，出于自身發展和生存的考慮，進口方企業會提升自主創新意識，積極主動的進行創新活動。但是國際貿易對發展中國的創新的影響受到輸入國家現有的創新能力、人力資本、市場環境、制度等因素的影響。其中進口國家的知識產權保護制度是影響國際貿易技術溢出創新效應的重要因素。發展中國家一旦實行更強的知識產權保護政策，會限制本地企業對進口先進商品的模仿，喪失其仿制和再創新的能力，從而使得發達國家先進產品在南方市場更具有競爭力，擁有更大的市場規模，最終影響我國企業對國際貿易技術溢出的吸收效果。因此，國際貿易技術溢出對我國區域創新能力提升具有顯著影響，卻受到我國區域知識產權保護程度的制約。

（二）知識產權保護與區域創新能力

區域創新能力的提升不僅取決于自身創新能力的提升，還取決于技術的引進和吸收，即使是技術最為領先國家與地區也會依賴技術的交流和引進。然而無論是自身創新能力提升還是對引進技術的學習和模仿均受到本國知識產權保護水平的影響。總結已有研究，知識產權保護對發展中國家創新存在雙向影響，積極和消極的影響取決于知識產權保護的程度。過高的知識產權保護水平，影響現有知識技術的傳播與交流，不利于知識技術的再創新，另外過強的知識產權保護水平，會加劇現有技術領先企業的壟斷狀態，保證壟斷利潤的同時減少了企業自主創新的動機；反之，由于創新活動存在較大外部性，較低的知識產權保護水平無法保證創新企業付出巨額創新成本之后能夠有效的獲取創新所帶來的利潤，較低的模仿成本使得企業自主創新的動力減弱。對于國際技術溢出而言，東道國強知識產權保護水平限制了本地企業對先進商品、技術的學習模仿，不利于對國際技術溢出的吸收和再創新，另外由于“市場競爭效應”和“市場擴張效應”的存在，自身市場競爭力的減弱更會造成本地企業長期處于低端技術的困境；相反，東道國一旦實行弱知識產權保護，發達國家出于對自身知識產權的保護，會人為的限制先進商品和技術的出口，進口國家獲得的技術溢出也會隨之減少，不利于東道國創新能力的提升。因此，我國各地區經濟社會發展存在巨大差異，各區域存在最優的知識產權保護強度，與自身國際貿易技術溢出和區域創新能力相適應。

三、結論與啟示

上述的研究結論對我國區域創新能力的提升有著重要的啟示：第一，充分利用國際貿易知識技術溢出效應，將各地區的經濟發展階段與外貿結構相匹配。東部沿海地區應將產業轉移與外貿結構升級相結合，轉移落后產業的同時，引進更加先進的產業和技術，突破對國際貿易技術溢出吸收的“瓶頸期”；而內陸欠發達地區則應在產業承接的基礎上，不斷加深對現有引進技術的吸收和模仿，提升自身區域創新能力。第二，實行“梯度”知識產權保護政策。適應本區域創新能力與經濟社會發展的知識產權保護水平，不僅有利于促進自身創新能力的提升，更能發揮國際貿易技術溢出的創新效應。沿海地區應提升區域知識保護水平，保護自身創新成果，吸引更為先進技術，內陸地區應執行較為寬松的保護水平，在創新發展初期能夠更加有效的利用外來先進技術，促進技術的傳播和技術的進步。

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作者：陳新 單位：宜春學院 經濟與管理學院